近日，上交所發布“紀律處分決定書〔2016〕33號”，關于對四川西部資源控股股份有限公司及有關責任人予以通報批評，上交所公告稱，西部資源在信息披露和公司股票停復牌事宜上，公司啟動重大事項不審慎，導致公司股票多次長期停牌；公告信息披露不完整，未充分揭示風險等違規。決定對四川西部資源控股股份有限公司和時任公司董事長王成予以通報批評。對于上述紀律處分，本所將通報中國證監會，并記入上市公司誠信檔案。
上交所表示，經查明，四川西部資源控股股份有限公司（以下簡稱西部資源或公司）在信息披露和公司股票停復牌事宜上存在以下違規事實。
公司啟動重大事項不審慎，導致公司股票多次長期停牌
2015年6月,公司籌劃涉及剝離礦業資產的重大資產重組，該事項于同年11月終止；2015年7月,籌劃收購新能源汽車整車及機電業務的重大資產重組，該事項于同年10月終止；2015年10月,籌劃以增資交通設備融資租賃公司為主要項目的非公開發行，相關預案披露后公司擬對其進行重大調整；2015年11月,籌劃員工持股計劃，后于當月終止。2015年全年，公司連續停牌累計長達144個交易日。
經核實，公司在剝離礦業資產的重大資產重組中，自2015年6月起停牌，以公開掛牌的方式轉讓標的資產并征集意向受讓方，10月將公開掛牌方式調整為協議轉讓方式，后因無法確定意向受讓方終止重組；在收購新能源汽車整車及機電業務的重大資產重組中，因公司停牌時間較早，交易雙方未就發行股份的價格等條款達成一致，相關事項于10月終止；在以增資交通設備融資租賃公司為主要項目的非公開發行中，公司因考慮到作為募投項目之一的宇量電池不具備規模效應和成本優勢，擬不再將其作為標的資產并擬對已公布的非公開發行預案進行調整；在員工持股計劃中，因相關員工未能達成一致意見，公司后終止籌劃該員工持股計劃。
回溯公司自2015年6月以來的多次資本運作，均是在尚未進行有效論證，前置條件尚不具備，實施障礙尚不明確的情況下啟動進入停牌程序，隨意性較強，且未對停牌時間加以嚴格控制，也未采取有效措施防止長期停牌，對公司股票正常交易秩序造成了不良影響。
公司業務轉型等公告信息披露不完整，未充分揭示風險
2016年1月15日，公司發布公告，披露其主營業務新增影視文化、體育、互聯網手游等業務，同時公告稱投資設立5家全資子公司，分別發展不同的業務重點，以全面介入文化傳媒、體育賽事等領域。但公司未充分披露其在新增領域的業務準備、面臨的問題和應對措施，以及對外投資的資金來源、支付安排、專業人員配置、資質取得情況以及可能面臨的風險因素等信息。2016年1月15日公司股票因此停牌，2016年1月20日，經上海證券交易所（以下簡稱本所）公司監管部門問詢督促，公司才補充披露相關新增領域不能同主營業務產生協調效應，擬設立子公司的盈利能力具有較大不確定性，管理層尚未有相關專業人士及必要資質，可能導致新增業務無法按預期實現盈利。
綜上，公司上述行為違反了《上海證券交易所股票上市規則》（以下簡稱《股票上市規則》）第1.4條、第2.1條、第2.7條和《上市公司重大資產重組信息披露及停復牌業務指引》第四條等有關規定。公司董事長王成作為公司主要負責人和信息披露第一責任人，未能勤勉盡責，對公司的違規行為負有主要責任，其違反了《股票上市規則》第2.2條、第3.1.4條、第3.1.5條的規定以及在《董事（監事、高級管理人員）聲明及承諾書》中做出的承諾。
鑒于上述違規事實和情節，經本所紀律處分委員會審核通過，根據《股票上市規則》第17.2條、第17.3條和《上海證券交易所紀律處分和監管措施實施辦法》的有關規定，本所做出如下紀律處分決定：
對四川西部資源控股股份有限公司和時任公司董事長王成予以通報批評。
對于上述紀律處分，本所將通報中國證監會，并記入上市公司誠信檔案。
公開資料顯示，王成，男，漢族，43歲，曾任四川彩虹制藥有限責任公司總經理，甘肅獨一味生物制藥股份有限公司副總經理?，F任公司董事長、總經理，甘肅陽壩銅業有限責任公司董事長，江西西部資源鋰業有限公司董事長，南京銀茂鉛鋅礦業有限公司董事。于上市公司領取薪酬為44.90萬元。
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